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深圳微芯生物科技股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券 预案披露的提示性公告_创业团队

创业团队-首页 时间:2021年08月31日 15:38

  存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏本公司董事会及全体董事保证本公告内容不,性和完整性依法承担法律责任并对其内容的真实性、准确。

  8月26日召开了第二届董事会第九次会议、第二届监事会第六次会议深圳微芯生物科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年,象发行可转换公司债券的相关议案会议审议通过了关于向不特定对。案》及相关文件于2021年8月30日在上海证券交易所网站()披露《深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预,资者注意查阅敬请广大投。

  核、注册部门对于本次发行相关事项的实质性判断、确认或批准公司向不特定对象发行可转换公司债券预案披露事项不代表审,尚待公司股东大会审议及上海证券交易所发行上市审核并报经中国证监会注册向不特定对象发行可转换公司债券预案所述本次发行相关事项的生效和完成,者注意投资风险敬请广大投资。

  存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏本公司董事会及全体董事保证本公告内容不,性和完整性依法承担法律责任并对其内容的真实性、准确。

  [2012]44号)、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等相关法律法规的规定及要求根据中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告,)董事会将公司2021年度1-6月募集资金存放与实际使用情况专项说明如下深圳微芯生物科技股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”或“微芯生物”:

  议和2019年3月20日召开的2019年第一次临时股东大会审议根据本公司2019年3月5日召开的公司第一届董事会第六次会议决,份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2019]1299号)同意以及2019年7月17日经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳微芯生物科技股,发行A股不超过50本公司申请首次公开,000,0股00。民币普通股(A股)50本公司实际公开发行人,000,0股00,币1.00元每股面值人民,币20.43元每股发行价人民,额为人民币1募集资金总,210,005,.00元000,发行费用共计人民币76扣除与募集资金相关的,113,(不含增值税)后750.00元,额为人民币945实际募集资金净,881,.00元250。19年8月6日到账上述募集资金于20,司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)对公,900341号《验资报告》并出具了毕马威华振验字第1。

  年6月30日截至2021,金余额为56公司募集资,143,.42元055,见下表明细:

  所上市公司募集资金管理办法》以及中国证监会相关文件的规定根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易,实际情况结合公司,《募集资金管理制度》公司在上市时制定了。金管理制度》的规定公司根据《募集资,用专户存储制度对募集资金采,使用审批手续并严格履行,管理和使用进行监督以便对募集资金的,款专用保证专。

  发支行及中信银行股份有限公司深圳分行(以下共同简称为“开户行”)分别签订了《募集资金三方监管协议》(以下简称“《三方监管协议》”)本公司与保荐机构安信证券股份有限公司及杭州银行股份有限公司深圳科技支行、上海银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳科。外另,行、招商银行府城大道支行(同上述银行共同简称为“开户行”)签订了《募集资金四方监管协议》(以下简称“《四方监管协议》”)本公司与子公司成都微芯药业有限公司、安信证券股份有限公司及上海银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳科发支。议》截至2021年6月末均正常履行上述《三方监管协议》和《四方监管协。

  0日募投项目的资金使用情况本公司截至2021年6月3,况对照表”(见附表)参见“募集资金使用情。

  次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》本公司于2019年8月29日召开的第一届董事会第十次会议、第一届监事会第七,资金人民币49同意使用募集,028,入募集资金投资项目的自筹资金187.08元置换预先已投。圳微芯生物科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)出具了毕马威华振专字第1900952号《深。

  年6月30日截至2021,集资金49公司已将募,028,期投入募投项目的自筹资金187.08元置换公司先。

  年6月30日截至2021,金暂时补充流动资金的情况本公司不存在以闲置募集资。

  金使用效率为提高资,置募集资金合理利用闲,事会第十七次会议、第一届监事会第十三次会议本公司于2020年8月24日召开第一届董,置募集资金进行现金管理的议案》会议审议通过了《关于使用暂时闲,资金投资计划正常进行的前提下同意公司在保证不影响公司募集,民币3亿元(含本数使用最高不超过人,集资金进行现金管理下同)的暂时闲置募,结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等)用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品(包括但不限于,过12个月期限不超,日起12个月内有效自董事会审议通过之。及期限范围内在前述额度,环滚动使用公司可以循。

  年6月30日截至2021,的理财产品余额为人民币180本公司利用闲置募集资金购买,000,.00元000。围内滚动购买理财产品人民币260本公司2021年1-6月在额度范,000,.00元000,益人民币3取得到期收,665,.89元753。

  金安排以及业务发展规划结合公司2020年的资,求和募集资金投资项目正常进行的前提下在保证募集资金投资项目建设的资金需,流动资金需求为满足公司,金的使用效率提高超募资,务成本降低财,公司盈利能力进一步提升,和股东的利益维护上市公司,和使用的监管要求》和公司《募集资金管理制度》的相关规定根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理,第九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》公司于2020年4月17日召开第一届董事会第十三次会议和第一届监事会,司使用4同意公,久补充性公司流动资金250万元超募资金永,总额(141占超募资金,886,例不超过30.00%250.00元)的比。开的2019年年度股东大会表决通过该议案已在2020年5月15日召。

  年6月30日截至2021,目及新项目(包括收购资产等)的情况本公司不存在用超募资金用于在建项。

  董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议和2020年年度股东大会公司分别于2021年3月30日和2021年4月20日召开了第二届,项目子项目变更及金额调整的议案》会议审议通过了《关于公司部分募投,发项目”中的部分临床试验子项目及其投资金额进行调整同意公司对首次公开发行募集资金投资项目之“创新药研,额保持不变投资总金,份有限公司关于部分募投项目子项目变更及金额调整的公告》(公告编号:2021-020)具体情况详见公司于2021年3月31日在上海证券交易所网站披露的《深圳微芯生物科技股。

  年6月30日截至2021,募集资金使用及管理情况进行了披露本公司及时、真实、准确、完整对,金管理违规情形不存在募集资。

  021年1-6月募集资金投入使用金额注1:“本年度投入募集资金总额”指2。

  一次已披露募集资金投资计划为依据确定注2:“截至期末承诺投入金额”以最近。

  算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致注3:“本年度实现的效益”的计算口径、计。

  021年6月30日已投入的募集资金为183注4:创新药研发中心和区域总部项目截止2,343,.51元212,投资金额180超过募集后承诺,000,.00元000,集资金账户存款产生的利息收入超出承诺的投入金额使用的是募。

  年6月30日已投入的募集资金为101注5:创新药生产基地项目截止2021,139,.86元444,投资金额100超过募集后承诺,000,.00元000,集资金账户存款产生的利息收入超出承诺的投入金额使用的是募。

  年6月30日已投入的募集资金为93注6:偿还银行贷款项目截止2021,145,.49元078,诺投资金额93超过募集后承,005,.00元000,集资金账户存款产生的利息收入超出承诺的投入金额使用的是募。

  年6月30日已投入的募集资金为163注7:补充流动资金项目截止2021,800,.72元585,投资金额160超过募集后承诺,000,.00元000,集资金账户存款产生的利息收入超出承诺的投入金额使用的是募。

  正文“四、变更募投项目的资金使用情况”注8:变更用途的募集资金情况详见报告。

  存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏本公司董事会及全体董事保证本公告内容不,性和完整性依法承担法律责任并对其内容的真实性、创业团队准确。

  2期临床试验(美国)研发项目(以下简称“西奥罗尼美国研发项目”)●项目名称:西奥罗尼治疗复发/难治性小细胞肺癌患者的多中心1b/。

  金来源:人民币6●投资金额及资,0万元50,超募资金6其中拟使用,0万元50。

  微芯生物”或“公司”)第二届董事会第九次会议审议通过●本项目已经深圳微芯生物科技股份有限公司(以下简称“,股东大会审议尚需提交公司。

  的风险、项目未能实现预期效果的风险、在境外开展业务的风险等●相关风险提示:在项目实施过程中可能存在项目无法顺利推进。

  技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2019]1299号)根据中国证券监督管理委员会2019年7月17日出具的《关于同意深圳微芯生物科,民币普通股(A股)50本公司首次公开发行人,000,0股00,币1.00元每股面值人民,币20.43元每股发行价人民,额为人民币1募集资金总,210,005,.00元000,发行费用共计人民币76扣除与募集资金相关的,113,(不含增值税)后750.00元,额为人民币945实际募集资金净,881,.00元250。19年8月6日到账上述募集资金于20,司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)对公,900341号《验资报告》并出具了毕马威华振验字第1。

  资金到账后上述募集,开立的募集资金专项账户内已全部存放于公司董事会,”或“保荐机构”)、存放募集资金的商业银行签署了三方监管协议并由公司与保荐机构安信证券股份有限公司(以下简称“安信证券,构、存放募集资金的商业银行签署了四方监管协议或由公司与子公司成都微芯药业有限公司、保荐机。

  际募集资金净额为人民币94公司向社会公开发行股票实,83万元518.,额为人民币14其中超募资金金,83万元168.。目基本情况如下公司募集资金项:

  届监事会第九次会议及2020年5月15日召开的2019年年度股东大会公司于2020年4月17日召开的公司第一届董事会第十三次会议、第一,资金永久性补充流动资金的议案》审议通过了《关于使用部分超募,司使用4同意公,久性补充公司流动资金250万元超募资金永。后的12个月内在补充流动资金,股子公司以外对象提供财务资助公司不存在高风险投资及为控。交易所网站披露的公告(公告编号:2020-006)具体情况详见公司于2020年4月21日在上海证券。年6月30日截至2021,募资金为10公司剩余超,00万元590.,1.17万元其中利息67。

  资金使用效率为提高募集,的海外临床开发进度加快推进原创新药,募资金用于公司西奥罗尼美国研发项目公司拟使用部分首次公开发行股票的超。

  上市规则》《公司章程》等规定根据《上海证券交易所科创板,研发项目不属于关联交易本次投资西奥罗尼美国,大资产重组也不构成重。

  癌患者的多中心1b/2期临床试验(美国)研发项目1.项目名称:西奥罗尼治疗复发/难治性小细胞肺;

  目研发周期为2年3.项目周期:项,9月启动临床试验预计2021年,9月完成入组2022年,相关数据统计、材料整理等工作2023年9月完成临床试验及,研发情况为准最终以实际。

  金来源:人民币64.投资金额及资,0万元50,超募资金6其中拟使用,0万元50。

  总体肺癌患者的15-20%小细胞肺癌(SCLC)约占,细胞肺癌相比非小,动基因及相应的靶向治疗药物小细胞肺癌缺乏明确的肿瘤驱,化疗为主临床以放,但是极易复发虽有短期疗效,差于非小细胞肺癌患者的长期生存远,的治疗药物亟需新机制。期的临床试验中西奥罗尼在前,疗失败的患者针对多线治,史对照数据相比于历,十分积极的疗效结果其单药治疗取得了,者带来更优的治疗选择有可能为小细胞肺癌患。用于治疗小细胞肺癌的海外临床开发进程本项目的实施有助于加快推进西奥罗尼,满足相应的临床需要奠定基础为尽早实现产品商业化从而。

  物的研究与开发、生产及销售公司从事原创新分子实体药,需的、具有革命性疗效的创新机制药物致力于为患者提供可承受的、临床亟,步开发与商业化产品实行全球同。新药对欧美进行专利授权的先河公司的西达本胺开创了中国创,细胞白血病(ATL)适应症已获批在日本上市其单药治疗复发性或难治性(R/R)成人T。司自主在海外进行同步开发西奥罗尼美国项目则是公,一步巩固公司行业地位项目的开展有助于进,略发展的需要满足公司战。

  生存与发展的根本途径新药研发是医药企业。术密集型产业医药行业属技,升级较快技术迭代,周期有限药品生命。好的业绩为保持良,储备研发管线产品医药企业需要不断,深度和广度增强研发的,和自主创新能力提升公司研发。求持续更新技术、不断提升研发水平提供良好的物质基础本项目的实施将为公司优化研发格局和层次、根据市场需,持续健康发展有利于公司的,的综合竞争实力进一步提高公司。

  具有全球专利保护的新化学结构体西奥罗尼是公司自主设计和研发的,选择性激酶抑制剂属于多靶点多通路,EGFR/PDGFR/c-Kit等多个激酶靶点通过选择性抑制AuroraB、CSF1R和V,瘤免疫以及抑制肿瘤血管生成抑制肿瘤细胞增殖、增强抗肿,的抗肿瘤协同药效实现多通路机制,合抗肿瘤作用从而发挥综,的动物药效活性和良好的安全性具有相对同类机制药物更优异。的AuroraB通路相关分子机制其通过抑制小细胞肺癌潜在异常活跃,肺癌疗效的作用基础存在单药治疗小细胞,血管生成治疗药物的重要标志这也是西奥罗尼区别于其他抗。期的临床试验中西奥罗尼在前,的小细胞肺癌患者针对多线治疗失败,史对照数据相比于历,十分积极的疗效结果其单药治疗取得了。前目,疗小细胞肺癌III期临床实验西奥罗尼正在中国开展单药治,心(CDE)纳入“突破性治疗品种”并已被国家药品监督监理局药品审评中。期研发的结果基于中国早,项目的风险更加可控西奥罗尼美国研发。

  于自主原创新药的研发公司从成立以来专注,上积累了较强的竞争优势在研发策略、技术应用。年6月30日截至2021,人员222人公司拥有研发,士30人其中博,科181人硕士及本。年生物医药行业从业经验公司的管理团队拥有多,展认识深刻对行业发,的临床研究、中试、质控及生产的核心能力公司的研发团队具备从实验室开发到商业化,和在研产品的开发成功率有效保障公司的稳定发展。视质量管理及医学需求公司在临床研究阶段重,富的临床、医学研究管理经验公司的临床研发团队具有丰,展实施提供了强大支持为临床研究项目的开。

  1年4月202,治性小细胞肺癌临床试验开展的通知书(STUDYMAYPROCEEDLETTER)公司收到美国FDA(美国食品药品监督管理局)签发的关于允许西奥罗尼治疗复发/难,尼美国研发项目获准开展西奥罗。外另,es(UnitedStates)Limited(微芯生物科技(美国)有限公司)公司已于2020年10月设立全资子公司ChipscreenBioscienc,相关研发人员并逐步招募,研产品的海外临床开发计划这将极大的助力公司推进在。

  资金管理制度的要求公司将严格按照募集,实际需求使用超募资金根据项目开展进度的,金的使用安全保证超募资。立募集资金专用账户项目实施主体将开,投入的6专项存储,资金(含利息)500万元超募,业银行签署募集资金专户存储四方监管协议并与公司、保荐机构和存放募集资金的商。

  项目是基于公司发展战略做出的慎重决策本次使用超募资金投入西奥罗尼美国研发,新药的海外临床开发进度有助于加快推进公司原创,核心竞争力增强公司的,步临床开发的战略目标实现原创新药海外同。公司研发费用和现金支出该项目投入短期内将增加,局和长期发展具有积极影响但长远来看将对公司业务布,发展战略符合公司。

  目临床试验实施过程中在西奥罗尼美国研发项,究者按期开展某一阶段的临床试验的情况可能会出现医疗机构伦理委员会不批准研,床试验受试者并完整地参与完成临床试验研究者可能会无法按期招募到足够的临,者缺乏临床反应或出现重大安全性问题等负面事件临床试验过程中可能因候选药物等原因而使得受试,供应商以及医疗机构研究者可能未履行合约义务或未遵守相关监管规定为公司提供研发服务的合同研发组织、临床机构管理组织等委外服务,材料可能会不足或短缺临床试验环节所需相关。及监管部门要求中断或停止临床试验的风险这些都可能导致临床试验出现延期、暂停以。

  果存在不确定性因临床试验的结,的1b/2期临床试验完成后西奥罗尼美国研发项目所涉及,果不佳的情况可能会出现结,关指标未达到预设目标包括疗效或安全性等相,关适应症的安全有效性无法证明药物对于相,试验或需调整临床试验方案等从而无法进行下一阶段的临床,长项目完成时间的风险进而导致项目失败或延。

  项目实施地在境外西奥罗尼美国研发,业务相关因素的影响会面临与境外开展,环境或经济状况的变动包括美国的政治及文化,管要求的变动美国法律及监,合约条款的困难度在美国有效执行,试验场地及有关管理安排的不同意见等美国政府及监管机构对公司的研究及,法按期完成的风险进而导致项目无。

  事会第九次会议和第二届监事会第六次会议公司于2021年8月26日召开第二届董,投资西奥罗尼美国研发项目的议案》审议通过了《关于使用部分超募资金,分超募资金6同意公司将部,西奥罗尼美国研发项目500万元用于投资。发表了明确同意的独立意见公司独立董事已就该事项。具了明确的核查意见保荐机构对该事项出。

  超募资金投资西奥罗尼美国研发项目独立董事认为:公司本次使用部分,业务发展方向符合公司主营,资金的使用效率有利于提高募集,的海外临床开发进度加快推进原创新药,体股东的利益符合公司和全。交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法律法规及《深圳微芯生物科技股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定本次超募资金的用途及审议程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》《上海证券。

  上综,资金投资西奥罗尼美国研发项目独立董事同意公司使用部分超募,交公司股东大会审议并同意将该议案提。

  发展战略及实际经营需要监事会认为:根据公司,资金使用效率为提高募集,的海外临床开发进度加快推进原创新药,募资金用于公司西奥罗尼美国研发项目公司拟使用部分首次公开发行股票的超,投资项目的实施相抵触不会与公司募集资金,投向和其他损害股东利益的情形不存在改变或变相改变募集资金,的发展战略符合公司,的长远健康发展也有助于公司。

  上综,募资金投资西奥罗尼美国研发项目公司监事会同意公司使用部分超,大会审议通过后方可实施该议案尚需提交公司股东。

  核查经,罗尼美国研发项目事项已经公司董事会、监事会审议通过保荐机构认为:微芯生物本次使用部分超募资金投资西奥,确同意的独立意见独立董事已发表明,股东大会审议尚需提交公司。上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号—规范运作》等法律法规及《深圳微芯生物科技股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定公司本次使用部分超募资金事项的相关审议程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》《。西奥罗尼美国研发项目本次使用超募资金投资,新药的海外临床开发进度有利于公司加快推进原创,向及违规使用募集资金的情形不存在变相改变募集资金投。

  于第二届董事会第九次会议相关议案的独立意见》1、《深圳微芯生物科技股份有限公司独立董事关;

  公司使用部分超募资金投资西奥罗尼美国研发项目的核查意见》2、《安信证券股份有限公司关于深圳微芯生物科技股份有限。

  即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的公关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄告

  存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏本公司董事会及全体董事保证本公告内容不,性和完整性依法承担法律责任并对其内容的真实性、准确。

  转换公司债券(以下简称“可转债”)相关事项已经公司第二届董事会第九次会议审议通过深圳微芯生物科技股份有限公司(以下简称“公司”或“微芯生物”)向不特定对象发行可,交易所审核并报经中国证监会注册尚待公司股东大会审议和上海证券。

  (国发[2014]17号)及中国证券监督管理委员会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》(证监会公告[2015]31号)等相关规定根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(国办发[2013]110号)、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》,再融资或者并购重组摊薄即期回报的公司首次公开发行股票、上市公司,补回报的具体措施应当承诺并兑现填。

  投资者知情权为保障中小,投资者利益维护中小,回报对公司主要财务指标的影响进行了认真分析公司就本次向不特定对象发行可转债摊薄即期,回报的具体措施并提出了填补,的措施得到切实履行做出了承诺相关主体对公司填补回报拟采取。薄即期回报及填补措施有关事项说明如下现将公司本次向不特定对象发行可转债摊:

  状况、产品市场情况等方面没有发生重大变化1、假设宏观经济环境、产业政策、行业发展。募集资金到账后不考虑本次发行,费用、投资收益、利息摊销等)的影响对公司生产经营、财务状况(包括财务。

  12月末之前完成本次发行2、假设公司于2021年,全部未转股(该完成时间仅用于计算本次发行对即期回报的影响分别假设截至2022年6月末全部转股和2022年6月末,时间构成承诺不对实际完成,此进行投资决策投资者不应据,资决策造成损失的投资者据此进行投,担赔偿责任公司不承。册后的实际发行完成时间及可转债持有人实际完成转股的时间为准)最终以经上海证券交易所发行上市审核通过并报经中国证监会同意注。

  次发行方案3、根据本,债募集资金总额不超过50本次向不特定对象发行可转,万元(含本数)000.00,限发行50假设按照上,00万元000.,费用的影响不考虑发行。核及注册情况、发行认购情况以及发行费用等情况最终确定本次发行可转债实际到账的募集资金规模将根据监管部门审。

  年8月26日)前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价孰高者4、假设本次发行可转债的转股价格为公司第二届董事会第九次会议召开日(即2021,10元/股即40.。行摊薄即期回报对主要财务指标的影响(该转股价格仅用于计算本次可转债发,董事会根据股东大会授权最终的转股价格由公司,市场状况确定在发行前根据,除息调整或向下修正并可能进行除权、。)

  属于上市公司股东的净利润为35、公司2020年度实现归,60万元104.,股东的净利润为557.07万元扣除非经常性损益后归属于母公司;属于母公司股东的净利润的对比上年同期的相应指标增长率存在三种情况:(1)10%假设2021年度、2022年度归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归;)0%(2;-10%(3)。司对未来利润的盈利预测(上述增长率不代表公,即期回报对主要指标的影响仅用于计算本次发行摊薄,此进行投资决策投资者不应据,资决策造成损失的投资者据此进行投,赔偿责任)公司不承担。

  可转债票面利率的影响6、假设不考虑本次,拟测需要仅为模,面利率数值的预测不构成对实际票。

  财务状况(如营业收入、财务费用、投资收益)等的影响7、假设不考虑本次发行募集资金运用对公司生产经营、。

  述假设基于上,公司主要财务指标的影响对比如下本次向不特定对象发行可转债对:

  净资产收益率和每股收益的计算及披露》(2010年修订)计算方式计算注1:基本每股收益按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号—。

  薄即期回报对公司主要财务指标的影响注2:上述假设仅为测试本次发行摊,利情况观点不代表盈,营情况及趋势的判断亦不代表公司对经。

  发行后本次,债部分或全部转股后投资者持有的可转,将会有一定幅度的增加公司总股本和净资产,收益率及公司每股收益产生一定的摊薄作用因此对公司原有股东持股比例、公司净资产。外另,债设有转股价格向下修正条款本次向不特定对象发行的可转,被触发时在该条款,下修正转股价格公司可能申请向,而新增的股本总额增加导致因本次可转债转股,转股对公司原普通股股东的潜在摊薄作用从而扩大本次向不特定对象发行的可转债。

  此因,后即期回报存在被摊薄的风险公司向不特定对象发行可转债,投资者关注敬请广大,投资风险并注意。

  募集资金投资项目均经过公司谨慎论证本次向不特定对象发行可转换公司债券,策以及公司战略发展方向符合国家相关的产业政,步提升公司的核心竞争力项目的实施有利于进一,持续发展能力增强公司的可,体股东的利益符合公司和全,性和合理性具备必要。有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告》具体分析详见公司同日刊登在上海证券交易所网站上的《深圳微芯生物科技股份。

  目与公司现有业务的关系四、本次募集资金投资项,技术、市场等方面的储备情公司从事募投项目在人员、况

  身免疫性疾病、中枢神经系统疾病及抗病毒等五大领域的原创新药研发公司专注对人类生命健康造成严重威胁的恶性肿瘤、代谢性疾病、自,需的、具有革命性疗效的创新机制药物致力于为患者提供可承受的、临床亟,现与评价到新药临床开发、产业化、学术推广及销售能力具备完整的从药物作用靶点发现与确证、先导分子的发。与公司现有业务密切相关本次募集资金投资项目,满足公司创新药产业化需求、丰富公司产品结构其中“创新药生产基地(三期)项目”有助于,助于加快公司创新药研发进程、增强公司研发和自主创新能力“西奥罗尼联合紫杉醇治疗卵巢癌III期临床试验项目”有,一步提升公司的核心竞争力募投项目的实施有利于进,持续发展能力增强公司的可。

  高新技术企业公司是国家级,年6月30日截至2021,人员222人公司拥有研发,士30人其中博,科181人硕士及本。及多学科的交叉融合新药研发与产业化涉,学、生物学等专业/复合专业背景公司研发团队具有医学、药学、化。期从事药物研发和管理的专业人士组成公司核心研发管理团队由留美及国内长,物技术企业管理、研发经验具有丰富的国际制药/生,技术法规和专利策略熟知全球药品管理。计、高通量高内涵筛选、生物标志物的转化医学研究等领域专家知识公司高级研发人才团队具有靶点确认、探索性研究、分子模拟及设,室到商业化的研究、中试、质控及生产等核心能力具备新药早期筛选评价、临床研究开发以及从实验。

  于自主原创新药的研发公司从成立以来专注,上积累了较强的竞争优势在研发策略、技术应用。研发阶段在早期,成式药物发现及早期评价平台”这一核心技术体系公司自主构建并逐步完善“基于化学基因组学的集,病理信息、药物化学分子结构与生物活性信息以及整合的数据分析系统结合了现代分子生物学的组学研究手段、临床医学研究所揭示的分子,子药理和毒理的预测与早期评价从而实现对新化合物可能的分。开发阶段在临床,理、统计、药代、药物安全等在内的全功能覆盖的临床开发团队公司组建了一支包括临床试验管理、医学、注册、运营、数据管,全国多个城市成员分布于,的临床开发能力保障了强有力。开发阶段在产品,、杂质研究、质量研究相关工作公司不断完善创新药工艺研究,有效、质量可控确保药品安全,产品的研发成功率进一步保障在研。

  年6月30日截至2021,胺已有两个适应症获批上市公司自主研发的新药西达本,报产品上市申请西格列他钠已申,品监督监理局药品审评中心(CDE)纳入“突破性治疗品种”西奥罗尼已进入两个适应症的III期临床开发并已被国家药,个适应症的I期临床开发CS12192已进入一,个适应症/联合用药的临床开发上述新药同时仍继续开展其他多。外另,新药对欧美进行专利授权的先河公司的西达本胺开创了中国创,2192均在海外进行同步开发西达本胺、西奥罗尼和CS1。

  风险控制能力为募投项目的开展提供了有力的支持公司在原创新药领域完整的研发体系、技术实力与。

  亟需的、具有革命性疗效的创新机制药物公司致力于为患者提供可承受的、临床,成严重威胁的多个领域覆盖对人类生命健康造。中其,上市的外周T细胞淋巴瘤适应症用药已上市产品西达本胺为国内首个获批,同步开发与商业化、并获得技术授权许可收入的原创新药是首个授权美国等发达国家使用境外发明专利以实现全球,日本获批上市目前也已在。制显现出良好的综合治疗效果及临床安全性特征西格列他钠、西奥罗尼等产品也因独特的作用机。很高的临床价值公司的产品具有,的临床需求满足了患者,医生的认可获得了临床。竞争地位也不断提升公司的市场影响力和。

  前目,盖全国的营销网络公司已初步建成覆,的不同特点并根据产品,部和代谢病产品事业部划分分为肿瘤产品事业,富的医学知识和医学营销经验公司的学术推广人员具有丰。展与市场准入、科研合作的布局公司通过融合学术推广、商务拓,学服务团队力争进一步更好的满足广大患者的需求以强大、专业的医学专家团队和全面、精准的医,、有序、完善的销售体系从而形成了专业、规范。外另,公司等大型医药企业进行商业合作公司也与浙江海正药业股份有限,市场开拓共同进行。

  的合作伙伴为募投项目未来的商业化、实现收益创造了条件公司产品具备的临床价值、公司专业的市场推广团队和优质。

  身免疫性疾病、中枢神经系统疾病及抗病毒等五大领域的原创新药研发公司专注对人类生命健康造成严重威胁的恶性肿瘤、代谢性疾病、自,需的、具有革命性疗效的创新机制药物致力于为患者提供可承受的、临床亟。进主营业务发展公司将持续推,续有效的市场开拓通过对现有产品持,和市场占有率扩大业务规模,时同,产品管线不断丰富,品商业化进程加快推进新产,市场地位和盈利能力进而不断提升公司的。

  尼联合紫杉醇治疗卵巢癌III期临床试验项目”和补充流动资金本次募集资金将用于“创新药生产基地(三期)项目”、“西奥罗。一步提升公司的核心竞争力募投项目的实施有利于进,持续发展能力增强公司的可。配内外部资源公司将积极调,投资进度合理安排,投项目建设持续推进募,金使用效率提高募集资,项目并实现预期效益争取尽早完成募投,的盈利水平提高公司,东回报增强股,即期回报被摊薄的风险降低本次发行对股东。

  金的使用与管理为规范募集资,监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定公司已根据《中华人民共和国证券法》《科创板上市公司证券发行注册理办法(试行)》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的,资金管理制度》制定了《募集,变更、监督等方面进行明确规定对募集资金专户存储、使用、。

  集资金到位后本次发行募,金管理制度》的规定公司将根据《募集资,用专户存储制度对募集资金采,使用审批手续并严格履行,管理和使用进行监督以便对募集资金的,款专用保证专。

  券法》《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件的要求公司将严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证,司治理结构不断完善公。基础上在此,优化管理模式、完善运营流程公司将持续提高管理水平、,化、精细化的管理实现技术化、信息,运营风险、科学降低运营成本提高日常运营效率、有效控制。

  监管指引第3号—上市公司现金分红》等相关法律、法规和规范性文件的规定公司根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司,年(2021-2023年)股东分红回报规划》制定了《深圳微芯生物科技股份有限公司未来三,宜进行了详细规定就利润分配政策事。行完成后本次发,执行公司的利润分配政策公司将科学、规范、严格,资回报机制强化股东投,股东的合法权益切实保护全体。

  管理人员对公司填补措施能够得到切实履行的承六、公司控股股东、实际控制人、董事、高级诺

  号)和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》(证监会公告[2015]31号)根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(国办发[2013]110,投资者的利益为维护广大,的影响进行了分析并提出了具体的填补回报措施公司就本次发行摊薄即期回报对主要财务指标,能够切实履行作出了承诺相关主体对填补回报措施,况如下具体情:

  高级管理人员公司董事、,体股东的合法权益为维护公司及全,海证券交易所相关规定根据中国证监会和上,能够得到切实履行作出如下承诺对公司填补被摊薄即期回报措施:

  件向其他单位或者个人输送利益1、承诺不无偿或以不公平条,式损害公司利益也不采用其他方。

  的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩4、承诺将积极促使由董事会或薪酬委员会制定。

  推出股权激励政策5、若公司后续,与公司填补回报措施的执行情况相挂钩承诺拟公布的公司股权激励的行权条件。

  条件且不可撤销的6、前述承诺是无。载、误导性陈述或重大遗漏若本人前述承诺存在虚假记,充分、及时而有效的补偿本人将对公司或股东给予。或拒不履行上述承诺本人若违反上述承诺,证监会和证券交易所等证券监管机构按照有关规定、规则本人同意证券监督管理部门、证券交易所等主管部门中国,或采取相关管理措施对本人作出相关处罚;股东造成损失的若给公司或者,承担补偿责任本人将依法。

  定对象发行可转换公司债券实施完毕前7、自本承诺出具日至公司本次向不特,填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定若中国证监会、上海证券交易所作出关于,会、上海证券交易所该等规定时且上述承诺不能满足中国证监,监会的最新规定出具补充承诺本人承诺届时将按照中国证。

  人XIANPINGLU公司控股股东、实际控制,海证券交易所相关规定根据中国证监会和上,体股东的合法权益为维护公司及全,能够得到切实履行作出如下承诺对公司填补被摊薄即期回报措施:

  股股东及实际控制人1、作为公司的控,、勤勉地履行职责本人承诺将忠实,股东的合法权益维护公司和全体,司经营管理活动不越权干预公,公司利益不侵占。

  诺或拒不履行上述承诺2、本人若违反上述承,证监会和证券交易所等证券监管机构按照有关规定、规则本人同意证券监督管理部门、证券交易所等主管部门中国,或采取相关管理措施对本人作出相关处罚;股东造成损失的若给公司或者,承担补偿责任本人将依法。

  定对象发行可转换公司债券实施完毕前3、自本承诺出具日至公司本次向不特,填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定若中国证监会、上海证券交易所作出关于,会、上海证券交易所该等规定时且上述承诺不能满足中国证监,监会的最新规定出具补充承诺本人承诺届时将按照中国证。

  已于2021年8月26日经公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第六次会议审议通过《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》,表明确同意的独立意见独立董事已就该事项发,公司股东大会审议上述议案尚需提交。

  的完成情况及相关承诺主体承诺事项的履行情况公司将在定期报告中持续披露填补即期回报措施。

  要来自半年度报告全文1.1本半年度报告摘,果、财务状况及未来发展规划为全面了解本公司的经营成,细阅读半年度报告全文投资者应当到网站仔。

  阐述了可能存在的风险公司已经在本报告中,于公司可能面临的风险因素以及对策部分的内容请参阅第三节管理层讨论与分析等有关章节中关。注意投资风险敬请投资者,投资决定审慎作出。

  管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整1.3本公司董事会、监事会及董事、监事、高级,导性陈述或重大遗漏不存在虚假记载、误,连带的法律责任并承担个别和。

  据重要性原则公司应当根,经营情况的重大变化说明报告期内公司,重大影响和预计未来会有重大影响的事以及报告期内发生的对公司经营情况有项

  章、数据仅供参考证券日报网所载文,细阅读法律申明使用前务请仔,自负风险。

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