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中小企业投资者法律风险防范指南(附典型案例十五则)_大学生创业

创业团队-首页 时间:2021年10月04日 03:14

  经营管理权的人员滥用其控股地位剥夺中小股东优先购买权既有公司法定代表人、大股东、实际控制人等能够掌控公司,尽到应有的忠实、勤勉义务等消极不作为又有控股股东不顾中小股东权益对公司未;小股东同意进行的公司合并、分立、转让主要财产等侵权作为甚至还有滥用经营管理权利用关联交易损害公司利益、未经。

  未参加公司管理中小投资者多,情况的全面了解缺乏对公司经营,往无法充分收集证据在主张自身权益时往;关系的纠纷较多股东之间为亲戚,往“反目成仇”一旦出现矛盾往,无法调和紧张关系;标的较小案件起诉,崩塌致诉的情形较多争议双方因信任基础。

  中级人民法院统计据福建省厦门市,小投资者涉诉案件2519件该市法院近三年来累计审结中,1035件其中判决,99件调解1,34件裁定6,651件其他 ;诉案件主要结案方式为判决一审审结的中小投资者涉,29.71%调解撤诉率,判决率远低于;率普遍低于50%全市各区院的调撤,其他案件远低于。

  资能力、承担风险能力为基础出资申报注册资本应以个人出,报注册资本不盲目申,资本不足以免实缴;

  变更后股权,及时变更股东名册股东应要求公司,工商变更登记以及尽快办理,一致引发股权归属争议防止权利外观与实际不;

  现权利外观若暂未实,参与公司决策的凭证等股东应保留出资凭证、,议时举证不能以免发生争;

  订书面、合规的股权代持协议隐名投资时交易双方应当签,权代持条款合理设置股,权利义务明晰双方,告知其他股东并将代持情况。

  人和从事市场交易活动的基础公司的资本是公司作为独立法。行注册资本认缴制虽然目前我国实,无须一次性缴纳全部的注册资本中小投资者在设立公司的时候,定的期限分批缴纳注册资本而是可以按照公司章程规。大学生创业者一次性缴纳注册资本的资金压力注册资本认缴制减轻了中小投资,资审批项目减少了投,资者的投资自主权切实落实了中小投。是但,必须注意的是中小投资者,的注册资本仍负有最终缴纳的责任注册资本认缴制下的股东对公司。过程中均未足额缴纳注册资本本案的股东在公司设立、经营,清偿到期债务的情形一旦出现公司无法,股东对公司不能清偿的债务承担连带责任法院可以依法判决未足额缴纳注册资本的。此因,设立公司的时候中小投资者在,慎认缴公司的注册资本金应当根据公司业务需要审。营过程中在公司经,的经营能力开展业务应当结合自身和公司,认缴公司的注册资本切不可任意夸大和,较重的个人责任否则将可能承担。

  意处分了被代理人的权利名义股东在代理过程中恶,内的隐名股东利益?对此如何保护包括中小股东在,)中的善意取得制度处理名义股东处分其名下的股权的行为《公司法解释三》第二十六条参照《物权法》(现已失效。、司法上适用善意取得制度名义股东的处分行为在立法,是无权处分行为但并不等同于这。

  第28条具体规定了实际出资人成为显名股东的条件最高院《第九次全国法院民商事审判工作会议纪要》,东知道其出资的事实即需公司半数以上股,利未曾提出异议的且对其行使股东权,求登记为公司股东实际出资人可以要。件并进行股东登记前但是在未满足该条,仍然不能算是公司的股东中小股东作为实际出资人,人主张投资权益只能向名义持股,司主张权益而不能向公。商事外观主义考量该规定不仅出于,公司的人合性亦旨在保护。人签订的股权代持协议范围内中小股东只能在其与名义持股,人行使股东权利通过名义持股。此据,没有股东具名权中小股东不仅,司中在公,与显名股东一样完整其经营管理权也不能。的行为并未实际处分马某作为中小股东享有的投资权益本案认定吴某洋与朱某昌签订协议让渡公司经营管理权,述分析基于上,在公司不直接享有经营管理权作为实际出资人的中小股东。

  创业投资有限公司、罗某生等债权人利益责任纠纷案例三:厦门市益某飞工贸有限公司与深圳冠某案

  未出资的行为而言具有更强的复杂性和隐蔽性股东抽逃出资的行为相较于其他瑕疵出资或,难以判断在实践中。此类案件时裁判者审理,形式要件与实质要件应结合抽逃出资的,标准判断股东是否构成抽逃出资以股东行为是否侵蚀公司资产为,司资本信用从而维护公,者的合法权益保障中小投资。

  抽逃出资的实质要件1. 明确了股东。资行为成立股东抽逃出,行为侵蚀了公司资本这一实质条件在客观上必须满足该转出资金的,产是否被转出而非公司资。

  申请法庭调查取证的审核标准2.明确了法院对公司债权人。银行流水等材料以确认股东是否抽逃出资对于债权人申请调取公司内部财会文件和,抽逃出资的初步证据应由债权人提供股东。案中本,逃出资提供任何证据线索原告未就公司股东存在抽,于由法庭调查取证的申请故法院不予准许原告关。

  较易查明之便利性出于资金移转事实,讼实务中在公司诉,究“股东赔偿责任”的请求权基础债权人较广泛地将以上规定作为追,型的案件中但在这一类,象上为抽逃出资存在一些“表,资本充足性”的情形实质并不损害公司,别判断亟需辨,资行为进行区分与真实的抽逃出,东造成不利打击以免对合法之股,成为商业创新的掣肘防止刚性的法律规定。

  本认缴制下在注册资,间不仅是对社会公众的公示承诺股东的认缴资本数额与认缴时,的契约承诺更是对公司。完成认缴出资义务股东是否按期足额,经营能力、履约能力不仅直接影响公司的,大学生创业产独立性和完整性更影响了法人的财。案中本,清偿到期债务的情况下股东在公司已经无法,册资本的出资期限自行延长认缴注,益造成损害对债权人利,的股东为被执行人是合理合法的法院判决追加恶意延长出资期限。投资决策过程中中小投资者在,大学生创业东认缴义务履行情况应当关注目标公司股,程中认真执行资本维持原则确保在目标公司经营管理过,己对公司的支配地位避免出现股东滥用自,延长股东出资期限推动股东会决议,独立性、完整性损害公司财产,益的情形出现损害投资者权。时同,本的出资期限给自己带来更大的法律责任中小投资者也要避免因为随意延长认缴资。

  知情权行使范围的合理界定本案的典型意义在于对股东,者相应的知情权保障了中小投资。践中实,公司的实际经营管理中小股东通常不参与,赋予股东知情权各国法律通常,便了解公司的经营财务状况可以查阅公司文件材料以。簿却没有明确原始凭证是否属于股东知情权范围我国《公司法》仅规定中小股东可以查阅会计账。践中实,反映公司实际经营状况会计账簿往往无法真正,此因,查阅公司会计凭证如果不允许股东,面了解公司的经营状况将无法真正保证股东全,会计账簿的目的落空进而导致股东查阅。有权查阅原始会计凭证本案通过赋予中小股东,小股东的知情权较好地保护中,损害中小股东的合法权益避免大股东暗箱操作、。

  务公司中担任董事或高级管理人员的情形非常普遍现实中股东经营公司同类业务或者在其他同类业。定股东与公司存在“同业竞争”进而认定股东存在不正当目的而拒绝股东行使股东知情权如果仅以股东经营公司同类业务或者在其他同类业务公司中担任董事或高级管理人员就认,资本多数决”的优势再加上大股东利用“,就更加难以保护了中小股东的权益。当目的的关键在于判定是否形成实质的竞争关系对于“同业竞争”的情形中认定是否构成不正。然的“弱势地位”由于中小股东天,权的案件的主体基本是中小股东审判实践中请求行使股东知情。东的不正当目的的认定“同业竞争”情形下股,事或高级管理人员就认定股东存在不正当目的而拒绝股东行使知情权不能简单以股东经营公司同类业务或者在其他同类业务公司中担任董,成实质的竞争关系而应判定是否形,、经营地域等方面存在竞争比如在客户、项目招投标。

  本案中例如在,上海某科技有限公司虽然原告黄某设立,告厦门某建筑科技有限公司近似根据企业登记的经营范围与被,司的经营地域在上海但上海某科技有限公,限公司的经营地域在厦门被告厦门某建筑科技有,客户、项目招投标等方面存在竞争关系同时被告也未提供证据证明两家公司在,告有不正当目的而拒绝股东黄某行使股东知情权而只是单纯的依靠企业登记的经营范围来认为原,乏说服力明显缺。

  、第三人厦门某合伙企业等公司决议撤销纠纷案例七:邝某冠与厦门某邦信息科技有限公司案

  规定了公司决议撤销权《公司法》第22条,司决议程序审查允许司法介入公。公司决议程序时当裁判者审查,平地参与多数意思的形成以及获取对此所需的信息为判定标准应以该程序瑕疵是否会导致包括中小股东在内的各股东无法公。撤销纠纷类案件时在审理公司决议,利益的平衡与统一裁判者应注重各方。

  ”与“实质性影响”作出了探索1.对如何区分“轻微程序瑕疵。来看综合,质影响”除了表决权数多寡以外认定“轻微程序瑕疵”与“实,股东利益平衡的实质因素尚需考虑其他涉及中小,多数意思的形成以及获取对此所需的信息为判定标准即以该程序瑕疵是否会导致各股东无法公平地参与。案中本,涉公司解散案涉决议事,知表决内容未事先通,东的突袭构成对股,营、财务状况进行充分了解股东无法于表决前对公司经,行充分准备对表决进,影响其他股东行使表决权亦无法通过积极发表意见,股东权利的行使直接影响到小,决的股东表决权比例仅为9.5%故虽然未参与“股东会决议二”表,决议二”的召集程序存在瑕疵法院仍然认为达成“股东会,生实质性影响并已对决议产。

  销权案件的举证责任承担2.明确了公司决议撤。数决”的表决方式由于公司“资本多,决议时存在先天劣势中小股东参与股东会。责任上在举证,会并作出决议是公司的义务由于按法定程序召开股东,决议程序违法时因此当股东提出,担举证责任应由公司承,案中本,东会决议二”法院审查“股,邝某冠签名该决议并无,及签到表》中也未包括解散某邦公司的议程且翁某涛通过微信发送的《股东会表决结果,议有效的主张不予认可故法院对某邦公司决。

  司法规定的公司表决形式“资本多数决”为我国公,议程序作出表决后股东通过正当决,的意思表示是否一致不论决议与股东个人,成立决议。情形下在此,按照正当决议程序作出公司决议若掌握“资本多数”的大股东不,东对公司的经营管理权将进一步挤压中小股,公司决议时陷入救济无门的窘境出现中小股东在面对大股东操控。在公司决议中的权利如何保障中小股东,探索的一个很好范例本案即属于这方面。

  独立地位和股东有限责任公司大股东滥用公司法人,债务逃避,债权人利益的严重损害公司,运营中时常发生在公司治理与。立地位和股东有限责任损害中小股东及公司债权人利益的侵权行为本案典型意义在于对公司大股东或实际控制人因滥用公司法人独,次的人格否认连续进行两,人面纱揭开法,际控制人自身个人责任直接穿透到大股东或实,承担连带清偿责任并由其对公司债务;东或实际控制人的履职行为从而有利于约束公司大股,人借助自身优势或地位避免大股东或实际控制,外壳的形式以公司合法,东合法权益损害中小股,了中小股东的合法权益从实质公平上确实保障。

  阳某通制造安装有限公司等买卖合同纠纷案例九:厦门某庭电机工业有限公司与沈案

  人公司股东的责任本案裁判强调了一。投资者设立公司的重要形式一人有限责任公司是中小。是但,东的监督、牵制和约束一人公司因缺乏其他股,使用、处置公司财产容易导致股东随意,与其个人财产混同公司财产,司形骸化造成公。此因,的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的《公司法》第六十三条规定:一人有限责任公司,务承担连带责任应当对公司债。司法人格否认法理该规定通过引入公,责任或法人人格行为侵害的债权人承担法律责任强令隐藏在公司背后的股东直接对受到滥用有限,权人利益的保障从而实现对债。

  形所负之债应为法定之债一人公司股东因前述情。亦不当然构成股东免责的事由即便一人公司发生股权转让。条通过公司人格否认《公司法》第六十三,及其股东视为同一主体把本应相互独立的公司,务承担连带责任使股东对公司债,变更而区隔并不因股权。外此,上来说从结果,一个持续过程公司的经营是,产混同行为现股东的财,司的全部财产侵害的是公,之前的公司财产包括其受让股权。此因,全部公司债务承担连带责任现股东应对受让股权前后的;保护不平等的消极法律后果否则将造成债权人之间利益。

  门市宝某投资管理有限公司等请求变更公司登记纠纷案例十:泉州市红某民间资本管理股份有限公司与厦案

  有提起公司股权变更登记的诉讼主体资格本案的争议焦点之一是股权出让方是否具。者合法权益的保护基于对中小投资,定只有股权受让人有权提起诉讼法院认为司法解释的规定并非限,公司股权变更登记的诉讼主体资格而是股权转让的当事人均具有提起。

  先首,交易的发展随着股权,公司责任承担的细化尤其是随着股东对于,随着大量的义务登记为股东也伴,份的诉讼随之不断涌现要求变更或涤除股东身,人的权利予以重视有必要对股权出让。

  次其,括公司实体的权利公司法本身不仅包,程序法的功能还兼具公司,法律解释参考适用更应当综合运用。实体规范和程序范畴公司变更登记兼具,规定只是对部分当事人权利的肯定《公司法解释(三)》第二十三条,方提起变更公司登记之诉的权利并不当然排除或否认股权出让。

  后最,中主要是为了获取股权转让款股权出让方虽然在股权交易,离股东的属性但也是为了脱,东的责任中在公司股,司各种债务、责任同样具有承担公,登记的身份属性具有尽早变更。

  利益常态上呈现出冲突状态中小投资者与交易相对方的,者诉源成因之一这也是中小投资;未能充分认识投资项目市场价值但市场交易亦存在中小投资者,退出意向;投资项目的商业前景而交易相对方则看好,中小投资者退出的情形愿意以较高的对价让。小投资者与交易相对方的利益并非“零和”本案的典型意义在于主审法官敏锐觉察到中,理上释明并从法,上协调情理,上平衡利益,投资者与交易相对方的纠纷以调解方式妥善化解了中小,的“双赢”局面实现双方当事人,投资者合法权益切实维护中小。

  返还纠纷的典型案例本案属于公司证照。营管理事务均由林某琛负责某科技有限公司的日常经,位股东均未参与郭某丽等其他三,也由林某琛雇佣并发放工资某科技有限公司的财务人员,林某琛通过公司财务人员实际占有并控制某科技有限公司的有关证照及财务资料由。10月16日2016年,某琛返还其持有的某科技有限公司相关证照等物品的决议某科技有限公司股东会作出免除林某琛经理职务并要求林,琛具有约束力该决议对林某,相关证照等物品返还给某科技有限公司林某琛应将其控制的某科技有限公司的。东)在经公司股东会决议免除职务本案明确了公司实际经营人(股,履行股东会决议原经营人拒不,证照拒不返还时继续侵占公司,求其返还的权利公司依法享有请,司其他股东的合法权益有效地保护了公司及公,具有良好的示范作用对于此类纠纷的处理。

  外部供求变动、价格波动等市场风险中小投资者的投资风险不仅来自于,全面、诚信履行相关投资协议更存在于投资交易相对方是否。易相对方违约一旦投资交,情况下多数,民事诉讼主张违约赔偿等民事救济中小投资者采取向人民法院提起;中小投资者投资权益受到侵害而本案的典型示范意义在于,重到涉嫌经济犯罪情形下交易相对方违约行为严,移送公安机关侦查审理法院将案件,投资者的投资权益的救济通过刑事手段加强对中小,法权益进行多渠道、全方位保护彰显了人民法院对中小投资者合。

  公司章程中大股东解散公司的条件和程序本案的主要意义在于:通过裁判释明了。认为原告,定解散”赋予大股东在股东之间出现僵局导致公司陷入治理困境情况下案涉公司章程第四十五条规定“公司因下列原因解散:(一)股东决,单方解散公司的权利依约定的表决权比例。则认为被告,散公司要解,面的股东会决议就必须要有书。方法分析认为:依文义解释方法一审法院运用民法解释学的解释,国公司法》第一百八十二条第(二)项的“股东会决议解散”案涉章程规定的“股东决定解散”应解释为《中华人民共和,散的随意性方能避免解,大股东滥用权利否则极易导致,东的利益损害小股。明的是需要说,以在章程中约定解散事由有限责任公司的股东可,于公司的重大事项但解散公司毕竟属,为严格的程序必须遵循较,会决议解散即通过股东。随意解散公司若任由大股东,经营的稳定性不利于公司,他中小股东的权利且可能会损害其。步规范公司解散程序本案的裁判为进一,权益提供了很好的示范保护中小投资者的合法。

  行只要是股东就应承担清算责任公司清算纠纷中长期以来机械奉,司的巨额债务承担连带清偿责任造成诸多无过错中小股东对公,小股东合法权益严重损害了中。清算义务与公司无法进行清算不存在因果关系本案典型意义在于通过分析中小投资者未尽,清算责任的构成要件明确中小投资者承担,者清算责任的边界从而厘清中小投资,资者的顾虑消除中小投,场信心与投资热情提升中小投资的市。

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